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2019场外配资第一罚!营业部老总直接被“开除”,牵出了融资客、金主、配资公司的隐秘利益链。

配资小旋风 2020-06-12 13:38:27股票配资

  2019场外配资第一罚!证监局放大招:营业部老总直接被"开除",有银行流水、电脑文件为证,牵出了融资客、金主、配资公司的隐秘利益链。
  证监局严

原文标题:2019场外配资第一罚!营业部老总直接被“开除”,牵出了融资客、金主、配资公司的隐秘利益链。

  2019场外配资第一罚!证监局放大招:营业部老总直接被"开除",有银行流水、电脑文件为证,牵出了融资客、金主、配资公司的隐秘利益链。

  证监局严查配资进行中,刚刚,西部证券(002673)一个85后营业部负责人直接被"开除"。

  3月18日,内蒙古证监局通报称,西部证券包头钢铁大街证券营业部负责人刘强,组织账户出借及配资活动,并为双方提供担保,扰乱证券市场秩序,要求西部证券在收到决定书之日起30个工作日内,作出免除刘强分支机构负责人的决定。

  在场外配资活动中,某些券商营业部工作人员在配资公司和出借配资账户的“金主”之间起着牵线搭桥的作用,也是今年以来监管层在防范场外配资风险过程中明令禁止的行为。而刘强被处罚,给场外配资再次敲响了警钟。

  配资利益链重要一环

  西部证券一营业部负责人组织配资被“开除”

  据内蒙古证监局披露,刘强在担任西部证券包头钢铁大街证券营业部负责人期间,不落实证监会关于账户实名制的监管要求,组织账户出借及配资活动,并为双方提供担保,扰乱证券市场秩序。以上事实有询问笔录、银行流水、刘强电脑文件等证据证明。

  内蒙古证监局指出,上述行为违反了相关规定,认定刘强为不适当人选,在决定书作出之日起两年内不得担任证券公司的董监高和分支机构负责人等职务或实际履行上述职责。西部证券应当在收到决定书之日起30个工作日内,作出免除刘强分支机构负责人的决定。

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  刘强此次被处罚,也揭开了配资利益链的冰山一角。

  中国证券报记者曾对围绕配资编织起来的利益链进行过深入采访和调查,而类似刘强这样的券商营业部人员,正是配资利益链条的重要一环。曾将自己的股票账户出借给配资公司的李强(化名)告诉中国证券报记者,正是券商营业部的客户经理为自己和配资公司牵的线。

  “模式很简单,当时我把股票账户借给配资公司,配资公司按照月息一分二给我利息。这样算下来,年化收益率差不多有12%到13%,而且每个月结算一次,前几年不好的时候,这比自己炒股强多了。”李强表示。

  曾干过配资公司的王明(化名)告诉中国证券报记者,除一般的配资,配资公司还经常与操盘手勾结操纵股价,“要操纵股价一般至少需要四五十个账户,这样的账户每个100万元起,但也不要太大,否则容易被监管层盯上,最理想的账户是500万元到2000万元的。”

  当然,配资风险巨大,即便对于提供配资账户、拿固定利息的“金主”而言同样如此。

  据了解,融资客在以一定的杠杆比例向配资公司借入配资账户和资金时,需要先向配资账户打入一定的保证金。如果出现股价大幅下跌的情况,融资客只要在跌破补仓线后及时追加保证金,配资账户的资金安全能够得到保障。

  但是,一旦遇到极端情况,比如连续跌停,配资公司无法强制平仓,则会出现保证金亏完之后继续侵蚀本金的情况,也就是“穿仓”。

  配资公司一般赚取的也是类似固定利息的中介费,但同样面临着巨大风向。“比如资金借入方把保证金打到配资账户后,账户持有人经常乱扣利息,甚至直接卷走保证金,配资公司夹在中间会很难受。”王明介绍,“为配资公司和配资账户持有人牵线搭桥的券商营业部人员分得的也仅仅是好处费,但风险同样不低,比如遇到‘穿仓’的情况,配资账户持有人不会去找资金借入方要钱,会直接找配资公司或券商营业部人员。”

  对于整个证券市场而言,场外配资助涨助跌,会加大股价的波动幅度,潜在风险同样值得防范。

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  监管层严禁配资

  3月8日,中证协召集符合外部接入条件的券商举行了专题会议,主要内容为券商外部接入和严禁配资。

  专题会议议题主要有两个,一个是券商外部接入,一个是严禁配资,符合场外接入的证券公司应召悉数参加,证监会机构部相关负责人也参会并发表了讲话。

  有参会券商在内部发布通知,要求经纪业务条线及各分支机构,严格执行中证协会议精神,规范执业、合规执业。同时,对于券商外部接入和严禁场外非法配资的问题,研究部门要坚持独立、客观、专业和审慎的专业态度,客观理性谨慎发表言论,避免夸张、误导性言论。

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